SARs 360° - De la Investigación a la Narrativa que Marca la Diferencia
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SARs 360° - De la Investigación a la Narrativa que Marca la Diferencia
Este taller especializado está diseñado para profesionales de cumplimiento, oficiales BSA/AML, auditores y personal de riesgo de bancos y cooperativas que participan en la identificación, investigación y radicación de Reportes de Actividad Sospechosa (SARs).
A través de un enfoque práctico y alineado con las expectativas regulatorias, los participantes recorrerán el ciclo completo de una investigación de actividad sospechosa, desde el proceso de incorporación del cliente (onboarding) y la debida diligencia, hasta el monitoreo de transacciones, la generación y análisis de alertas, la documentación de la investigación y la determinación de cuándo corresponde la radicación de un SAR.
Durante la sesión se discutirán:
El ciclo investigativo de una alerta de actividad sospechosa, desde la identificación hasta la toma de decisión.
Mejores prácticas en la recopilación y documentación de evidencia.
Evaluación y escalamiento de alertas de monitoreo transaccional.
Factores clave para determinar la necesidad de radicar un SAR.
Redacción efectiva y los elementos esenciales de un SAR de alta calidad.
Errores comunes identificados por los reguladores y cómo evitarlos.
Expectativas regulatorias aplicables a bancos y cooperativas.
Herramientas y metodologías para fortalecer el análisis investigativo y la toma de decisiones.
Recursos prácticos para completar un SAR correctamente, incluyendo técnicas de narrativa efectiva, listas de cotejo, manejo de cronologías, documentación de soporte y utilización de fuentes de información internas y externas para robustecer las investigaciones.
Los participantes obtendrán herramientas prácticas y aplicables para fortalecer sus programas de monitoreo, mejorar la calidad de sus investigaciones y asegurar que el proceso de radicación de SARs sea consistente, oportuno y conforme a las expectativas regulatorias.
Agenda
🕑: 08:30 AM - 09:00 AM
Desayuno continental y bienvenida
🕑: 09:00 AM - 10:30 AM
Ciclo investigativo - etapas de posible identificación de actividad sospechosa
🕑: 10:30 AM - 10:45 AM
Coffee break
🕑: 10:45 AM - 12:30 PM
Marco regulatorio y procesos de determinación de radicación de SARs
🕑: 12:30 PM - 01:30 PM
Almuerzo
🕑: 01:30 PM - 02:45 PM
Taller - Narrativa que no crea dudas
🕑: 02:45 PM - 03:00 PM
Coffee break
🕑: 03:00 PM - 04:30 PM
Taller - Completando un SAR
🕑: 04:30 PM - 05:00 PM
Preguntas y Cierre
Where is it happening?
Event Location & Nearby Stays:
USD 150.00 to USD 161.90
