SOLO TRATABA DE AYUDAR: BUENAS INTENCIONES, MALOS RESULTADOS

Descripción del Curso

Este curso para corredores analiza cómo la cultura de corretaje, las prácticas de supervisión y la capacitación informal contribuyen a las infracciones recurrentes de cumplimiento. Se hace hincapié en la responsabilidad del corredor, la mitigación de riesgos, la documentación y la creación de sistemas justificables que protejan a los consumidores y a la correduría.

Objetivos de Aprendizaje

1. Identificar patrones de comportamiento dentro de las corredurías que conducen a infracciones recurrentes

2. Explicar las obligaciones de supervisión de los corredores en relación con la capacitación y la supervisión

3. Aplicar marcos de gestión de riesgos a los sistemas y políticas de la correduría

4. Analizar escenarios de quejas por fallas de supervisión y documentación

5. Evaluar las prácticas de corretaje para su defensa y cumplimiento normativo.

Temas Cubiertos: Presión social y cultura de oficina, Tergiversación y omisión, Declaraciones verbales y promesas no documentadas, Prácticas comerciales desleales, Protección del consumidor, Sistemas de cumplimiento

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